涉及多项违规 三家“巨鲸”公司被罚|全球新要闻
2023-04-24 14:18:32 上海证券报·中国证券网
(资料图)
近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布了纪律处分决定书，杭州巨鲸资产管理有限公司（以下简称巨鲸资产）、杭州巨鲸财富管理有限公司（以下简称巨鲸财富）、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司（以下简称巨鲸道胜）及其法定代表人、合规风控负责人被罚。
据悉，巨鲸资产、巨鲸财富、巨鲸道胜均存在违规从事募集行为、人员违规兼职的违规行为。巨鲸道胜还存在未按规定进行信息披露的违规行为，巨鲸资产存在不公平对待投资者的违规行为。
据此，中基协对巨鲸资产进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月；对巨鲸财富、巨鲸道胜进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案六个月。同时对其法定代表人和相应的合规风控负责人进行处罚。
中基协公开信息显示，巨鲸财富为私募证券投资基金管理人，巨鲸道胜为私募股权、创业投资基金管理人，巨鲸资产为其他私募投资基金管理人。三家公司为同一实控人。
上一篇 : 150lb等于多少mpa多少公斤 150LB等于多少MPa 最新资讯
下一篇 : 最后一页
x